Cftc cobra - ib capital fx - por solicitar us $ 50 milhões para negociação forex sem qualquer licença

CFTC cobra IB Capital FX por solicitar US $ 50M + para negociação de Forex sem qualquer licença

A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadoria dos Estados Unidos (CFTC) apresentou uma queixa de acusação civil cobrando os réus IB Capital FX, LLC (a / k / a IB Capital FX [NZ] LLP) d / b / a IB Capital (IB Capital), Michel Geurkink. E Emad Echadi. Individualmente e como agentes da IB Capital, com solicitação e aceitação de pelo menos US $ 50 milhões de pelo menos 960 clientes em todo o mundo, incluindo pelo menos 697 clientes nos Estados Unidos, para negociação forex fora de bolsa, sem estarem registrados na CFTC, como requeridos.

Parece que os defensores neste caso estavam olhando para capitalizar fora do reconhecimento de nome de um corretor bem estabelecido no momento IBFX, no entanto, não há relação, é claro.

A queixa da CFTC alega que, de pelo menos 1 de janeiro de 2012 até 18 de setembro de 2012, os Réus envolveram contratos, contratos ou transações em forex para clientes de varejo que não eram participantes de contrato elegíveis, (CEA) e os Regulamentos da CFTC.

Na verdade, os réus nunca foram registrados como exigido com a CFTC, de acordo com a queixa. Os tribunais há muito reconhecem que a operação de uma entidade não registrada é uma violação grave dos regulamentos CEA e CFTC e é uma ameaça à integridade da indústria.

A queixa da CFTC solicita restituição, rescisão, dispensa, penalidades monetárias civis, proibições de negociação e registro e injunções permanentes contra novas violações das disposições de registro dos Regulamentos CEA e CFTC.

A CFTC aprecia a assistência da Australian Securities Investments Commission, da Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido, da Autoridade de Supervisão Financeira da Hungria (que se fundiu com o Banco Central da Hungria [Magyar Nemzeti Bank]), da Financial Markets Authority da Nova Zelândia e da New Zealand Serious Escritório de Fraude.

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